怒江州人民政府办公室关于印发怒江州
全面推行市场监管领域跨部门“双随机、一公开”联合抽查监管工作实施方案的通知
怒政办发〔2018〕83号
各县、市人民政府，州级有关单位：
《怒江州全面推行市场监管领域跨部门“双随机、一公开”联合抽查监管工作实施方案》已经州人民政府同意，现印发给你们，请抓好落实。
怒江州人民政府办公室
2018年11月16日
（此件公开发布）
怒江州全面推行市场监管领域跨部门
“双随机、一公开”联合抽查监管工作实施方案
为深入贯彻落实国务院和省委、省政府以及州委、州政府关于推进“放管服”改革要求，加强事中事后监管部署，全面推行市场监管领域跨部门“双随机、一公开”联合抽查监管，根据《云南省人民政府推进职能转变协调领导小组 云南省工商行政管理局关于2018年底实现市场监管领域跨部门“双随机、一公开”联合抽查监管全覆盖有关问题的通知》（云协调办〔2018〕4号）要求，制定本实施方案。
一、目标要求
认真贯彻党中央、国务院和省委、省政府以及州委、州政府关于深化行政体制改革、加快转变政府职能，持续推进简政放权、放管结合、优化服务的部署和要求，坚持“依法监管、公开公正、协同高效、综合监管、联合惩戒”的原则，在市场监管领域全面推行跨部门“双随机、一公开”联合抽查监管工作，实现市场监管领域执法事项和其他行政执法事项全覆盖，提升监管的公平性、规范性和简约性，切实解决在市场监管领域存在的检查任性和执法扰民、执法不公、执法不严等问题，不断降低制度性交易成本，营造公平竞争的市场环境和法治化、便利化营商环境，进一步激发市场活力，推动大众创业、万众创新。
二、主要任务
（一）制定公布随机抽查事项清单。对市场监管领域行政执法事项，原则上都要实现随机抽查。法律法规规章没有规定的，一律不得擅自开展检查。各县市、州级各部门要结合政府公布的权责清单，制定本部门随机抽查事项清单，明确抽查依据、对象、内容、方式、比例和频次等，并向社会公布。清单根据法律法规规章修订情况和工作实际进行动态调整。
（二）建立检查对象名录库和执法检查人员名录库。各县市、州级各部门可依托全国企业信用信息公示系统协同监管平台建立完善本部门抽查对象名录库和执法检查人员名录库，并实施动态管理。
1．检查对象名录库。涵盖全部检查对象，包括检查对象名称（姓名）、住所、负责人、联系方式、统一社会信用代码（身份证号码）等信息，可按照行业类别、区域分布、风险等级和信用状况等条件分类建设子库。
2．执法检查人员名录库。所纳入人员应具备行政执法资格，包括检查人员基本情况（姓名、性别、出生年月等）、职务、执法证号、工作单位等信息。可探索通过购买服务等方式聘请相关专家、第三方机构参与检查，为随机抽查工作提供辅助和支撑。
（三）制定随机抽查工作细则。由工商和市场监管部门牵头制定市场监管领域跨部门“双随机、一公开”联合抽查实施细则，各部门对照随机抽查事项清单，制定本部门随机抽查工作指引，注重实效性和可操作性，明确随机抽查工作标准，形成具体操作规程并在监管平台公开。
1．抽查比例和频次。法律法规规章对检查比例和频次有明确规定的，按规定实施；没有规定的，根据经济社会发展和监管区域实际情况，科学合理确定联合随机抽查比例和频次，既要保证必要的抽查覆盖面和工作力度，又要防止检查过多和执法扰民。对社会关注度高、投诉举报多、列入异常名录、有失信行为和严重违法记录等情况的检查对象，或风险较高的区域和行业，应适当提高抽查比例和频次，加大检查力度；对守法经营、信用良好的检查对象，或风险较低的区域和行业，可适当降低抽查比例和频次。
2．抽查操作流程。严格按照监管平台操作指南，采用机选方式，随机抽取检查对象和执法检查人员，实现检查对象和执法检查人员之间的随机匹配。建立检查人员递补抽取机制，对抽取的执法检查人员应依法回避或因客观原因无法参与检查的，按程序递补人员。通过实地查看、书面检查、网络监测等方式记录抽取和检查过程，并可邀请人大代表、政协委员、纪检监察部门或公民代表等全程参与，现场监督，做到随机抽查全程留痕、责任可追溯。
3．检查工作规范。选取随机抽查事项，由监管平台自动生成检查表格，明确执法检查范围、内容、方式、处理意见等，实行一张表格管检查，提高检查工作的规范化和标准化。检查应依法进行，可采取实地检查、书面检查和网络监测等方式，依法查阅复制有关账册、合同和相关资料，向当事人、知情人调查了解有关情况。
4．开展联合检查。整合检查事项，防止检查过多或执法扰民，涉及多个部门、多项检查事项的，要合法合理确定检查事项，各县市人民政府要结合本地实际，组织相关部门开展联合随机抽查，要按照“双随机”要求，制定实施联合抽查计划，对同一市场主体的多个检查事项，原则上应一次性完成，提高执法效能。
（四）加强抽查结果运用。市场领域各监管部门要强化抽查结果运用，增强联合随机抽查监管工作实效。
1．规范结果处理。对抽查发现的违法违规行为，要加大惩处力度，依法依规严肃处理，形成有效震慑，增强检查对象守法自觉性；属于其他部门管辖的，及时移交相关部门查处；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，严禁有罪不移、以罚代刑。
2．强化结果公开。按照公开为常态、不公开为例外的原则，通过全国企业信用信息公示系统协同监管平台及时向社会公布抽查情况和抽查结果，接受社会监督，达到“抽查一部分、警示一大片、规范全行业”的效果。
3．注重结果分析。依托监管平台，建立数据收集、综合分析和研判制度，通过数据监测、挖掘和比对分析，掌握相关领域违法活动特征，提高发现问题和防范化解区域性、行业性及系统性风险的能力，做到早发现、早预警，早防范。
（五）做好其他监管制度衔接。积极做好随机抽查与相关监管制度的有效衔接，形成监管合力，不断完善事中事后监管制度体系。
1．做好信用监管衔接。加强社会信用体系建设，充分发挥全国企业信用信息公示系统协同监管平台作用，推进实施失信联合惩戒工作，将随机抽查结果纳入检查对象社会信用记录，加大对失信行为的曝光力度，让失信者一处违规、处处受限。积极运用信息技术，建立健全市场主体诚信档案、行业黑名单制度和市场退出机制。
2．做好常规监管方式衔接。将随机抽查与许可检查、举报检查、风险监测等常规监管方式进行有机融合，防止出现监管真空。
3．做好与跨部门联合随机抽查衔接。建立市场监管领域各部门之间协调配合，系统上下联动的联合随机抽查机制，注重发挥基层单位就近就便监管的作用和有关行业管理部门的专业优势。对涉及同一主体的多项随机抽查事项，原则上均应实行跨部门联合随机抽查，实现一次性完成检查，提高执法效能，避免多头执法、重复执法。
三、实施步骤
（一）启动实施阶段（2018年10月中旬至2018年11月上旬）。由州工商局牵头，州发展改革委、教育局、公安局、民政局、人力资源社会保障局、环境保护局、住房城乡建设局、交通运输局、农业局、商务局、文体广电新闻出版局、旅游发展委、卫生计生委、质监局、食品药品监管局、税务局，昆明海关驻怒江办事处等部门配合，制定市场监管领域跨部门“双随机、一公开”联合抽查监管工作计划并向社会公示，并按照计划通过摇号的方式随机抽取本次联合随机抽查的对象，根据行业特点选择1个有代表性的行业开展跨部门“双随机、一公开”联合抽查。
（二）全面推广阶段（2018年11月中旬至2018年11月下旬）。在州级启动实施的基础上，逐步推广到全州市场监管领域。对影响公共安全、群众生命健康、财产安全的行业，特别是一些存在监管职责不清、容易互相推诿的领域开展跨部门“双随机、一公开”联合抽查监管，形成经验，不断提升执法管理水平。
（三）总结提升阶段（2018年12月上旬至2018年12月中旬）。根据全州市场领域各监管部门开展跨部门“双随机、一公开”联合抽查监管工作情况，总结经验、查找不足，逐步完善。
四、工作要求
（一）加强组织领导。市场监管领域全面推行跨部门“双随机、一公开”联合抽查监管工作，是深化“放管服”改革的重要举措，是完善事中事后监管的关键环节，对于减轻企业负担和减少权力寻租，建设廉洁政府具有重要意义。各县（市）、州级市场领域各监管部门要高度重视，加强组织领导，采取有力措施，强化统筹协调，建立跨部门“双随机、一公开”联合抽查工作机制，稳步推进随机抽查工作。充实并合理调配一线执法检查力量，不断提高执法监管水平。
（二）落实工作责任。州级市场领域各监管部门是跨部门“双随机、一公开”联合抽查监管重点部门，要增强大局意识和责任意识，明确责任，狠抓工作落实，确保取得实效；要认真履行职责，加强本系统工作指导，制定具体措施，切实帮助基层解决实际困难，把改革措施落到实处。
（三）强化督促指导。各县市、州级市场领域各监管部门要抓好督促落实，掌握工作情况，加大指导力度，及时研究解决实施中出现的新情况新问题，对共性问题要形成成熟、有效的指导原则和解决办法，确保按时完成跨部门联合抽查任务。
（四）注重宣传培训。州级市场领域各监管部门要通过多种途径、采取多种形式宣传跨部门“双随机、一公开”联合抽查监管工作进展情况和成效，鼓励和引导全社会参与，强化社会监督和舆论监督。适应随机抽查工作要求，加强执法队伍建设，适时组织专题培训，转变执法理念，不断提升执法能力和水平。
（五）加强软件系统应用。各县市、州级市场领域各监管部门要全面开展跨部门“双随机、一公开”联合抽查监管软件系统应用，实现全程电子化管理，检查对象抽取、执法人员抽取、抽查任务下达、抽查结果录入、抽查结果公示、相关日志检查记录等各个环节都要在系统内完成，做到全程可追溯，实现痕迹化管理。